金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中(zhōng临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2)提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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